KuCoin EU contrata novo chefe AML após proibição da Áustria de novos negócios sob MiCA

Atualização (29 de abril, 17h15 UTC): Este artigo foi atualizado para incluir comentários da oficial AML da KuCoin EU, Carmen Kleinhans, e da diretora administrativa Sabina Liu.

A KuCoin EU nomeou um novo chefe de combate à lavagem de dinheiro (AML) e expandiu sua equipe de conformidade em Viena, semanas depois que os reguladores austríacos proibiram a bolsa de assumir novos negócios sob o regime europeu de regulação de mercados de ativos criptográficos (MiCA).

A entidade licenciada pelo MiCA nomeou Carmen Kleinhans como sua Diretora de Combate à Lavagem de Dinheiro, juntamente com dois diretores adjuntos de AML provenientes de ex-reguladores austríacos e chefes de conformidade bancária. De acordo com um comunicado de quarta-feira, a equipe supervisionará a AML, o Financiamento Antiterrorista (CTF) e os controles de sanções, bem como a gestão de riscos em toda a empresa e o envolvimento regulatório. Kleinhans disse ao Cointelegraph que o foco está na incorporação de controles nas operações do dia a dia, em vez de “marcar as caixas” na conformidade.

A medida segue-se a uma decisão de Fevereiro da Autoridade do Mercado Financeiro da Áustria de proibir a KuCoin EU de integrar novos clientes ou assinar novos contratos depois de descobrir que as principais funções de AML/CTF e de cumprimento de sanções não tinham pessoal adequado, uma situação que Kleinhans disse sublinhar a necessidade de “a equipa certa no local”.

Ela acrescentou que a KuCoin estava contratando profissionais experientes de instituições financeiras tradicionais e implementando um plano de remediação com prazo determinado e supervisão aprimorada.

As contratações mostram um esforço da bolsa para colmatar essas lacunas e alinhar-se mais estreitamente com as expectativas de conformidade dos serviços financeiros tradicionais, à medida que os reguladores se concentram cada vez mais na governação e nos controlos, em vez de apenas nas violações técnicas. Kleinhans também enfatizou que a KuCoin EU opera com sistemas definidos localmente e supervisão de acordo com as expectativas regulatórias da UE.

Pressão regulatória mais ampla sobre KuCoin

O novo impulso de pessoal também ocorre em um cenário mais amplo de crescente AML e escrutínio de sanções em criptografia, com reguladores cada vez mais dispostos a congelar ou suspender parcialmente os negócios por causa de governança e falhas de pessoal, em vez de apenas violações técnicas de valores mobiliários ou regras de licenciamento, uma tendência que a diretora-gerente da KuCoin EU, Sabina Liu, disse ao Cointelegraph que estava elevando os padrões em todo o mercado europeu.

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Um relatório de terça-feira do auditor de segurança blockchain CertiK mostrou que KuCoin e OKX estavam entre as bolsas atingidas por algumas das maiores penalidades relacionadas à AML em 2025, destacando como a aplicação da lei mudou para crimes e controles financeiros, em vez de apenas questões de legislação de valores mobiliários.

Penalidades notáveis ​​relacionadas à LBC em 2025. Fonte: CertiK

A nível de grupo, a KuCoin também enfrentou ações regulatórias recentes em outras jurisdições, incluindo um acordo de quase US$ 300 milhões com as autoridades dos EUA em janeiro de 2025, depois que a bolsa se declarou culpada de operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado e de não implementar os controles AML e conhecer seu cliente (KYC) exigidos.

Em 30 de março, a controladora da KuCoin concordou em pagar uma multa civil de US$ 500.000 para resolver um caso da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC), alegando que operava uma bolsa de mercadorias offshore não registrada. No início daquele mesmo mês, a KuCoin recebeu um aviso da Autoridade Reguladora de Ativos Virtuais de Dubai sobre supostamente oferecer serviços de ativos virtuais no emirado sem a licença local exigida.

Estes desenvolvimentos colocam atenção adicional sobre como a KuCoin EU implementa o MiCA e responde às preocupações do supervisor austríaco, e se a sua equipa de conformidade local reforçada será considerada suficiente para retomar novos negócios sob a sua autorização europeia.

Liu disse que a Europa continua a ser um “mercado estratégico chave”, onde a empresa está a construir uma presença operacional regulada localmente e a longo prazo, e que a KuCoin EU foi concebida especificamente para servir utilizadores em 29 mercados do EEE, com supervisão regulamentar clara e responsabilidade local.

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